2025年3月12日，中山投控召开合规风控管理体系一体化建设项目成果宣贯暨风险内控合规“三位一体”体系建设实务培训会议。市国资委相关科室负责人，中山投控领导班子、高级顾问、外部董事、中层干部及法务风控部相关人员参加会议。会议邀请专业机构安永（中国）咨询公司服务团队作成果宣贯并进行专题培训。

筑基固本 系统布局：六大核心成果树牢合规风控治理标杆

会上，安永公司从合规风控治理架构、管理制度体系完善、重点领域合规建设、风险评估及管理工具建设、运行保障机制等方面介绍辅助集团合规风控体系建设的重要成果。

一是“一张蓝图”定方向

制定合规风险管理体系一体化建设工作计划，明确实施路径，保障体系建设各项工作有序开展。

二是“治理架构”强根基

搭建三位一体、分层分级、上下贯通的组织体系，明确职责定位，落实合规风控委员会、首席合规官制度，保障有效的统筹领导，为体系协调运转提供组织保障。

三是“制度体系”固根本

通过合规风控管理现状诊断、业务制度体系“立改废”及合规三张清单编制，形成覆盖风险识别、流程管控、岗位职责的标准化指引。

四是“重点突破”抓关键

聚焦投资管理、集团化管控及授权体系升级，完善投资全生命周期管理体系，重点加强投后及退出管理职能、管理机制、过渡期衔接机制建设，明确“3+3”集团管控模式，梳理“1+7”集团分级授权体系，发挥总部及板块的管理协同效应。

五是“动态管控”提质效

建立集团风险数据库，搭建风险管理工具，启动量化指标设计，识别重大风险，形成重大经营风险报告应对机制，推动集团风险管理能力提升。

六是“长效机制”稳发展

配套制度程序与文化宣贯双轮驱动，出台4份合规风控管理制度及指引，开展4场合规风控专题培训宣贯，确保体系持续迭代、价值长效释放。

在成果宣贯后的交流环节，与会人员围绕体系成果动态调整机制、业务前端风险管理举措、多体系协同运作逻辑、分级分类监控预警等问题展开探讨。针对如何结合业务控风险、结合岗位落实清单、明确各道防线职责、优化监控效能等实操难点，安永公司结合政策导向与企业实际逐一剖析，为各部门精准锚定管理发力点、规避执行盲区提供了指引。

政策解码 路径破题：三位一体实务夯实业务基本功

本次专题培训聚焦“风险、内控、合规三位一体建设”实务操作，以政策解读——经验提炼——路径规划为主线，从“外部监管要求趋势、国有企业三位一体建设实务分享、三位一体体系建设路径及建议”三个方面展开系统性分享。深度解读最新政策法规与行业监管动态，明确合规底线与风险防控要求；结合标杆企业落地经验，拆解组织协同、流程优化、系统融合等关键环节的实施策略；并从顶层设计到执行落地，提供涵盖制度完善、数字化赋能、长效评估机制的进阶路线图。通过理论讲解与实务工具相结合，助力参训人员系统性掌握三位一体建设方法论。

本次会议的召开，标志着中山投控合规风控管理体系一体化建设迈入深化落实的新阶段。未来，中山投控将秉承“坚守底线、直面风险、专业管控、行稳致远”的风险合规文化理念，持续推动体系建设的纵深发展，将制度优势转化为治理效能，以更坚实的合规风控屏障护航集团稳健前行、高质量发展。

供稿 丨 投控集团法务风控部  熊万杰

编辑 丨 刘晓宇  卓巧燕

一审 丨 梁仲怡

二审 丨 曾令元

三审 丨 程高山